Acusan a Binance y su fundador de violaciones a las leyes de valores

La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) presentó cargos contra Binance Holdings Ltd., la plataforma de comercio de activos criptográficos más grande del mundo, junto con su afiliada con sede en Estados Unidos, BAM Trading Services Inc., y su fundador, Changpeng Zhao, por una variedad de violaciones a las leyes de valores.

Según la SEC, Zhao y Binance afirmaron públicamente que los clientes estadounidenses estaban restringidos de realizar transacciones en Binance.com, pero en realidad subvirtieron sus propios controles para permitir secretamente que los clientes estadounidenses de alto valor continuaran operando en la plataforma. Además, se alega que Zhao y Binance afirmaron públicamente que Binance.US era una plataforma de negociación separada e independiente para inversionistas estadounidenses, pero secretamente controlaban las operaciones de la plataforma detrás de escena.

La SEC también alega que Zhao y Binance ejercen control sobre los activos de los clientes de las plataformas, permitiéndoles mezclar los activos de los clientes o desviarlos a su antojo, incluyendo a una entidad llamada Sigma Chain, propiedad y controlada por Zhao.

La denuncia de la SEC también alega que BAM Trading y BAM Management US Holdings Inc. engañaron a los inversionistas sobre los controles de negociación inexistentes en la plataforma de Binance.US, mientras que Sigma Chain llevó a cabo operaciones manipuladoras que inflaron artificialmente el volumen de negociación de la plataforma. Además, la denuncia alega que los acusados ocultaron el hecho de que estaban mezclando miles de millones de dólares en activos de inversores y enviándolos a una tercera parte, Merit Peak Limited, también propiedad de Zhao.

Además de estas acusaciones, la SEC también cargó a Binance y BAM Trading por operar como bolsas de valores, intermediarios de bolsa y cámaras de compensación no registradas, así como por la oferta y venta no registrada de sus propios activos criptográficos y programas relacionados. Zhao también es acusado como una persona de control en relación con las operaciones no registradas de las bolsas y los intermediarios de bolsa.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, advirtió al público que tenga cuidado al invertir en estas plataformas ilegales y destacó las acusaciones de engaño, conflictos de interés y falta de transparencia presentadas contra Binance y Zhao. Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC, enfatizó que Zhao y las entidades de Binance conscientemente eligieron evadir las leyes y poner en riesgo a sus clientes e inversionistas con el objetivo de maximizar sus propias ganancias.

Los cargos presentados por la SEC incluyen violaciones a las disposiciones críticas relacionadas con el registro de las leyes federales de valores, así como la operación no registrada de bolsas, intermediarios y cámaras de compensación. Además, se alega la oferta y venta no registrada de varios activos criptográficos y programas asociados. La denuncia destaca las acciones fraudulentas y engañosas de Binance y Zhao para eludir las leyes de valores y ocultar la verdadera operación de las plataformas.

El caso está siendo llevado a cabo por la SEC y su División de Cumplimiento, y las investigaciones correspondientes fueron supervisadas por el director de la unidad de Activos Criptográficos y Ciberseguridad de la SEC. Se espera que estos cargos marquen el inicio del proceso de rendición de cuentas de Binance y Zhao por sus acciones ilegales.