Legal
UIF lanza guía para la presentación del Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
La Unidad de Investigación Financiera (UIF) de la Fiscalía General de la República (FGR) presentó recientemente la «Guía para el envío de Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)» dirigida a los Sujetos Obligados.
Esta guía tiene como objetivo fortalecer los mecanismos de prevención y detección de actividades ilícitas, proporcionando a los equipos de cumplimiento una herramienta detallada para el diligenciamiento efectivo del formulario electrónico «ROS».
La UIF destaca su compromiso con la seriedad, eficiencia y responsabilidad en la prevención de actividades asociadas al Lavado de Activos y al Financiamiento del Terrorismo. La guía, según la UIF, representa una de las mejores prácticas para el cumplimiento de los Sujetos Obligados, basada en estándares internacionales y la normativa nacional vigente.
La guía expone que el formulario «ROS» en el portal de la UIF debe completarse paso a paso, siguiendo las mejores prácticas identificadas por la UIF. Además, se establece el alcance de la guía, aplicándose a todos los Sujetos Obligados designados en la Ley Contra el Lavado de Dinero y Activos, con exclusiones específicas para ciertos sectores.
La base legal que respalda el formulario «ROS» se fundamenta en el Artículo 9-A de la Ley Contra el Lavado de Dinero y Activos, que establece plazos y requisitos para el envío de reportes de operaciones sospechosas. La guía también hace referencia a los artículos 45 y 48 del Instructivo para la Prevención, Detección y Control del Lavado de Dinero y de Activos, detallando la documentación necesaria que debe acompañar los reportes.
El corazón de la guía se encuentra en el proceso detallado de completar el formulario «ROS». Cubre aspectos cruciales, incluida la identificación de personas involucradas y el perfil de la operación reportada. La guía destaca la importancia de cumplir con los requisitos legales, subrayando la obligación de los Sujetos Obligados de completar el formulario en el plazo establecido.
La UIF busca con esta guía proporcionar una herramienta integral para el diligenciamiento del formulario «ROS», fortaleciendo así los esfuerzos nacionales en la prevención y detección de actividades ilícitas.